OFAC：伊朗影子舰队虚假船旗警报
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简而言之：2026年11月4日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布警报，提醒为“虚假船旗”船舶提供服务的人面临制裁风险，并将一个总部设在印度和新加坡的欺诈性船舶登记机构网络，以及一家为伊朗航空公司提供地面服务的土耳其公司列入指定名单。对于出口或发运货物的企业，实际要点是船旗：对OFAC而言，无法核实船旗的船舶是制裁的强烈指标。
发生了什么？
同日，OFAC发布了题为“Iranian Shadow Fleet Reliance on False Flags for Sanctions Evasion”的警报，并将与一个欺诈性船舶登记机构网络相关的主体列入SDN名单，依据为第13902号行政令，该令尤其涉及伊朗的石油、石化和航空领域。它还发布了修订后的委内瑞拉相关第5AA号通用许可证，并修订了第595号常见问题解答（FAQ）。
警报对虚假船旗有何说明？
根据OFAC，虚假船旗是指：要么是由未经其声称代表的国家授权的欺诈性登记机构签发的船旗，要么是由没有登记文件的船舶声明的船旗。警报指出，伊朗影子舰队的经营者越来越频繁地使用此类船旗。海事服务提供商，包括保险公司和为贸易提供融资的机构，被要求对有虚假船旗迹象的船舶进行强化核查。所列信号包括：
- 在海事数据库中未知或缺失的船旗；
- 管辖区的船旗，而该管辖区在这些数据库中通常被标注为虚假；
- MMSI（海上移动业务标识）的国家前缀与所声明的船旗不符；
- 管辖区的船旗，而该管辖区没有已知的船舶登记机构；
- 无法核实的登记文件。
谁被列入指定名单？
| 主体 | OFAC列明的地址 | 美国财政部所述的角色 |
|---|---|---|
| Eswatini Maritime Affairs and International Ship Registry Pte. Ltd. | 新加坡 | 据财政部称，该登记机构在埃斯瓦蒂尼当局公开否认其后，仍继续提供船旗服务 |
| Oceaniek Technologies India | 昌迪加尔和莫哈利（印度） | 用于设立欺骗性船旗登记机构的公司 |
| Aryavart Ship Management Private Limited | 昌迪加尔（印度） | 网络中的公司，名义上由被指定人员管理 |
| 网络中的其他印度公司 | 印度 | Precept Trends, Polynesia Maritime, Alexarya Finserv, Alexarya Media and Entertainment, Viharaboating, Aryavart Maritime and Educational Trust |
| Fugo Ground Services Inc | 伊斯坦布尔（土耳其） | 为已被美国指定的伊朗航空公司提供地面服务 |
财政部描述了一些网站，它们假冒未授权其运营的国家的登记机构，提供船旗、海员培训和船舶分类服务。另有五名自然人也被列入指定名单：姓名见来源中链接的OFAC页面。
这意味着什么？
根据OFAC规则，美国人与被指定主体进行的交易，一般在未获许可的情况下被禁止。OFAC警告，为虚假船旗船舶提供服务可能导致被指定或受到制裁。该公告并未提及意大利企业：对于从意大利出口的企业，需要核查的影响在于美元支付、代理银行以及与美国有关联的合作伙伴。
如果你通过海运发货，该怎么做
- 核查船旗：在海事数据库中核查你的货运代理所用船舶的船旗，并将MMSI前缀与所声明的船旗进行比对。
- 索取登记文件：当船舶或船东对你而言是新的时，索取其登记文件；如果文件无法核实，应予以警惕。
- 在OFAC名单（Sanctions List Search）和欧盟制裁地图（EU Sanctions Map）中查询名称和IMO编号。
- 向银行咨询新货运代理的付款是否经过美国代理银行。
同样的核查也适用于意大利一侧的供应链，例如为转售而购买的分销商或中间商。实际受益所有人（9.90€）可在发运货物前，依据意大利商业登记处（Registro Imprese）重建你签约的意大利企业的股东和董事信息。
来源
- OFAC，«Iran-related Designations; Updates to Certain Iran-related Listings; Publication of Iran-related OFAC Alert; Issuance of Amended Venezuela-related General License and Frequently Asked Question»，2026年11月4日，查阅日期：05/11/2026
- 美国财政部新闻稿，关于欺诈性船舶登记机构网络及Fugo Ground Services的通告，2026年11月4日，查阅日期：05/11/2026
- OFAC警报，«Iranian Shadow Fleet Reliance on False Flags for Sanctions Evasion»，2026年11月4日，查阅日期：05/11/2026
常见问题
根据OFAC，什么是虚假船旗？
由欺诈性登记机构签发、未经其声称代表的国家授权的船旗，或由没有登记文件的船舶自行声明的船旗。
哪些信号表明存在虚假船旗？
船旗在海事数据库中未知或缺失；管辖区通常在这些数据库中被标注为虚假；MMSI前缀与船旗不符；管辖区没有已知的船舶登记机构；登记文件无法核实。
2026年11月4日的警报针对谁？
针对海事服务提供商，包括保险公司和为贸易提供融资的机构，它们被要求对有虚假船旗迹象的船舶进行强化核查。
指定依据是什么？
第13902号行政令（Executive Order 13902），其内容尤其涉及伊朗的石油、石化和航空领域。